Vice President of Finance And Operations - Jobs in Toronto

Job Description

Title: VP, Financial and Operations ComplianceDepartment: Financial and Operations ComplianceLocation: Toronto, OntarioStatus: Permanent Full-time (Hybrid - 2 days a week in office)Salary: 200K + Bonus + benefits + 4 weeks of vacationTo Apply: Please send your resume to Pamela.Kumaravelu@groomassocies.comReporting to the Senior Vice-President, Member Regulation and Strategic Initiatives, the VP, Financialamp; Operations Compliance (FinOps) is responsible for the ongoing monitoring of the solvency of investment dealers and their compliance with company’s prudential and operational rules.Key Responsibilities:Leads compliance teams in alignment of Company’s Mission, Vision and Values.Provide strategic leadership for the Financial and Operations Compliance team.Including providing leadership and engagement of Company strategy, Public Priorities, and the execution of the department’s mandate. Provides guidance and judgment on the handling of complex issues and serious examination findings; determine appropriate course of action (e.g., remediation, Terms and Conditions, and/or Enforcement referral)Lead and support new and change of business applications from a financial and operations viewCollaborates with Enforcement department to investigate potential cases of wrongdoing and dealer capital deficiencies to contain and mitigate possible customer lossesEnsures that the audit work of members’ external auditors on filing of their annual regulatory financial statements complies with Company audit instructionsOversees Company’s early warning program for dealers with capital deficiencies; works closely with Enforcement to on associated mattersWork closely with the Canadian Investor Protection Fund (CIPF) court on various matters, including but not limited to, application to appoint a trustee in bankruptcy and safeguard customer assets where a dealer becomes insolvent.Liaises with other Canadian regulators to coordinate efforts, and with global regulators to exchange information.Represents the organization externally; speaks at conferences, symposia, etc.; in consultation with public affairs, responds to media enquiries.Works with Company regional leaders to ensure all aspects of the FinOps function are carried out efficiently, effectively and consistently across the countryEnsures that staff apply rules appropriately and consistently, are adequately trained, and have opportunities for career development.Oversees the FinOps Department budget.Continuously identifies and implements improvements to streamline workflows and areas of automation. This includes leading major company initiatives as appropriate.Works closely with Policy departments to focus policy development on key issues that are within your department’s mandate.Work closely with other Company departments to help support an overall efficient and effective organization.Coach, mentor, and develop succession plans for team members, including, but not limited to, direct reports.Leads the team to support the Compliance Integration Hub by fully participating and making meaningful contributions with results that will achieve the overall vision and strategy of Compliance.Oversees the department budget.Education/Experience:Professional Accounting Designation, preferably a Certified Professional Accountant (CPA) with prior brokerage audit experienceSuperior knowledge of accounting principles, risk management, regulations and policiesMinimum of 10 years relevant experience, including 5 years management experienceExperience at an investment dealerFamiliarity with the role and operations of Canadian securities AdministratorsStrong problem-solving and critical-thinking skills to address complex issuesWe thank all candidates for showing interest in this role; however, only retained candidates will be contacted.For more information on our recruitment services, please visit our website www.groomassocies.comVice-Président, Conformité financière et opérationnelleTitre : Vice-président, Conformité financière et opérationnelleDépartement : Conformité financière et opérationnelleLieu de travail : Toronto, OntarioStatut : Permanent à temps plein (hybride - 2 jours par semaine au bureau)Salaire : 200K + bonus + assurance collectif + 4 semaines de vacancesPour Appliquer : SVP envoyez votre CV a Pamela.Kumaravelu@groomassocies.comRelevant du premier vice-président, Réglementation des membres et initiatives stratégiques, le vice-président, Conformité financière et opérationnelle (FinOps) est responsable de la surveillance continue de la solvabilité des courtiers en valeurs mobilières et de leur conformité aux règles prudentielles et opérationnelles de la société.Principales responsabilités :Diriger les équipes de conformité dans le respect de la mission, de la vision et des valeurs de l #39;entreprise.Assurer la direction stratégique de l #39;équipe chargée de la conformité des finances et des opérations.Cela inclut le leadership et l #39;engagement en faveur de la stratégie de l #39;entreprise, des priorités publiques et de l #39;exécution du mandat du département. Fournir des orientations et faire preuve de discernement dans le traitement de questions complexes et de constatations d #39;examen sérieuses ; déterminer le plan d #39;action approprié (par exemple, mesures correctives, conditions générales et/ou renvoi au service de l #39;application des lois).Diriger et soutenir les applications commerciales nouvelles et modifiées d #39;un point de vue financier et opérationnel.Collaborer avec le départementquot;Enforcement quot; pour enquêter sur les cas potentiels d #39;actes répréhensibles et d #39;insuffisance de capital des courtiers afin de contenir et d #39;atténuer les pertes éventuelles des clients.Veille à ce que le travail d #39;audit des auditeurs externes des membres lors du dépôt de leurs états financiers réglementaires annuels soit conforme aux instructions d #39;audit de la société.supervise le programme d #39;alerte précoce de la société pour les courtiers présentant des insuffisances de capital ; travaille en étroite collaboration avec l #39;unité chargée de l #39;application de la loi sur les questions connexesTravaille en étroite collaboration avec le tribunal du Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE) sur diverses questions, y compris, mais sans s #39;y limiter, la demande de nomination d #39;un syndic de faillite et la sauvegarde des actifs des clients lorsqu #39;un courtier devient insolvable.Assurer la liaison avec les autres régulateurs canadiens pour coordonner les efforts et avec les régulateurs internationaux pour échanger des informations.Représente l #39;organisation à l #39;extérieur ; prend la parole lors de conférences, de symposiums, etc. ; en consultation avec les affaires publiques, répond aux demandes de renseignements des médias.Travaille avec les responsables régionaux de l #39;entreprise pour s #39;assurer que tous les aspects de la fonction FinOps sont exécutés de manière efficace, efficiente et cohérente dans l #39;ensemble du pays.Veiller à ce que le personnel applique les règles de manière appropriée et cohérente, qu #39;il reçoive une formation adéquate et qu #39;il ait des possibilités d #39;évolution de carrière.Supervise le budget du département FinOps.Identifie et met en œuvre en permanence des améliorations pour rationaliser les flux de travail et les domaines d #39;automatisation. Cela inclut la conduite d #39;initiatives majeures de l #39;entreprise, le cas échéant.Travailler en étroite collaboration avec les départements politiques afin d #39;axer l #39;élaboration des politiques sur les questions clés qui relèvent du mandat de votre département.Travailler en étroite collaboration avec les autres départements de l #39;entreprise afin de contribuer à l #39;efficacité de l #39;organisation dans son ensemble.Accompagner, encadrer et développer des plans de succession pour les membres de l #39;équipe, y compris, mais sans s #39;y limiter, pour les subordonnés directs.Diriger l #39;équipe pour soutenir le pôle d #39;intégration de la conformité en participant pleinement et en apportant des contributions significatives avec des résultats qui permettront de réaliser la vision et la stratégie globales de la conformité.Il supervise le budget du département.Formation/Expérience :Diplôme de comptable professionnel, de préférence un Certified Professional Accountant (CPA) avec une expérience préalable en matière d #39;audit de courtage.Connaissance approfondie des principes comptables, de la gestion des risques, des réglementations et des politiques.Minimum de 10 ans d #39;expérience pertinente, dont 5 ans d #39;expérience en gestionExpérience chez un courtier en valeurs mobilièresConnaissance du rôle et des activités des Autorités canadiennes en valeurs mobilières.Solides compétences en matière de résolution de problèmes et d #39;esprit critique pour traiter des questions complexes.Nous remercions tous les candidats de l #39;intérêt qu #39;ils portent à ce poste ; toutefois, seuls les candidats retenus seront contactés.Pour plus d #39;informations sur nos services de recrutement, veuillez consulter notre site web www.groomassocies.com.